2022年寿县确权登记中心权力事项廉政风险点清单

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

风险等级

防控措施

责任人

1

受理环节：收取登记要件；

一次性告知。

4

1、申请人申请材料不齐全，给予受理并出具不动产登记受理凭证；2、应当核验原件的，未收取原件核验，予以受理；

3、申请人提交的申请登记文件尚未齐全的， 未能一次告知当事人收件要求，导致申请人反复跑路的；4、未按当事人要求出具不予受理告知书的。

高

1、按照收件要求进行受理，对申请材料不齐全的，不得出具不动产登记受理凭证；

2、申请人提交的申请登记文件尚未齐备的，受理人员应当一次性告知；

3、当事人要求出具不予受理书面证明的，应当给予出具"不予受理通知书”；

4、通过向登记申请人发送实时短

信，进行满意度打分，提供举报投诉电话接受社会监督。

窗口部门人员

2

查验申请登记主体

2

1、申请人未全部到场或未到场，却予以受理；

2、对申请人提交的身份证明材料是否与申请人本人一致检查不严格。

高

1、在窗口设置身份证识别设备，逐一匹配申请人身份信息，核验身份证与申请人相貌实否相符，现场采集人像，录入系统；

2、在大厅中设置监控，记录窗口日常情况；

3、受理人员注意核对申请人是否全部到场以及身份证是否与申请人一致。

窗口部门人员

3

近亲属实施回避制度（近亲属包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母等）

3

1、受理涉及自身相关的不动产登记；

2、受理近亲属相关的不动产登记；

3、明知应当回避的，未予以回避。

中

1、对涉及本人和近亲属的不动产登记，应主动回避；

2、在审核过程中，若发现受理人员未采取近亲属回避制度受理业务的，应当交由受理部门负责人退回该登记业务，由其他受理人员重新受理；

3、将回避制度纳入年度绩效考核。

窗口部门人员

4

应当登记业务的公告

1

不按规定对应公告的业务进行公告

高

严格执行不动产登记有关应公告登记业务的管理规定

窗口部门人员

5

登记要件拍照归档

1

登记受理漏拍要件

中

1、审核人员认真审核退件；

2、严格执行不动产登记业务质检制度。

窗口部门人员

6

外网申请及时转入内网受理

1

由银行、开发企业通过

“一网通”办理的业务提交

后，不能及时受理转入内网，

拖延办事时间。

高

外网登记申请系统设置申请超时报警系统，超出 0.5 个工作日未能及时转入系统的，视为逾期受理。

窗口部门人员

7

审核、登簿

3

1、审核业务时不按规定审查要件，对明显不全的要件未能发现；

2、审核业务时对明显疏漏和错误等问题未能发现或视而不见；

3、登簿人员未能充分发挥复核职能，未能查遗补缺，未发现登记业务中存在的问题。

高

1、受理、审核环节不能为同一

人；

2、审核、登簿环节不能为同一

人；

3、成立质检抽查部门，不定期

抽检业务，查验审核质量；

4、登记业务实行平行审核，不

得将业务提交至特定人员审核；

5、建立完善的内部管理制度。

审核部门人员

员8

公告审核、登簿

2

1、应当公告的登记业务，审核、登簿人员未经过公告或公告期尚未期满即完成审核、登簿；

2、公告有异议的，不按规定依然完成审核、登簿。

高

1、审核人员应在登记业务中注

明公告已到期；

2、公告期满后，公告无异议或

异议不成立的，公告页应存入登记档

案；

3、质检部门应专项抽检需公告

的业务，查验是否按规定要求进行公

告。

审核部门人员

9

印章保管及使用

2

1、印章管理、使用混乱，未实行专人管理印章；

2、私用、滥用印章。

高

按《淮南市不动产登记中心发证

管理规定》的要求，妥善管理印章，指定专人保管印章，做到专人专用专管，做好印章使用授权，记录印章使用台账。

发证部门

人员

10

权证、登记证明管理

3

1、《不动产权证书》登记证明使用情况没有记录或记录混乱不清；

2、废证随意丢弃，未按规定及时加盖作废章、未及时统一存入档案馆或销毁；

3、《不动产权证书》、登记证明保管不善、外流或遗失。

中

1、按《淮南市不动产登记中心

发证管理规定》的要求，妥善管理不动产权证书和登记证明，做好不动产权证书和登记证明领用台账，严禁不动产权证书、登记证明外流或遗失；

2、在证书、证明台账中， 做好

每一本权证、每一张登记证明的使用状况记录；

3、遗失的权证或登记证明应当

及时公告作废；

4、指定人员定期检查不动产权

证书和登记证明领用台账，核对证书和登记证明使用情况，定期销毁废证。

发证部门

人员

11

不动产登记信息、档案查询查验申请主体

2

1、申请查阅人员非权利人或利害关系人，给予查阅；

2、申请查阅人员申请证件不全或证件无效，给予查阅。

高

1、记录查阅台账，保存查阅申请档案；

2、信息管理负责人定期查看后台查阅记录，对有异常情况的，及时上报、予以调查；

3、定期抽查信息系统中的查阅记录，与查阅台账比对，检查是否有未提供申请材料的查阅。

信息管理部门人员

12

内部工作人员查阅不动产登记信息

2

1、工作人员利用职务之便，无工作理由查阅不动产登记信息、资料影像等。

2、工作人员利用职务之便，泄露不动产登记信息。

高

1、签订《不动产登记信息保密责任状》，增强职工信息保护安全意识，保障登记信息安全；

2、制定登记信息查阅制度，规范人员利用登记系统的查阅行为；

3、做好查阅台账，记录查阅原因，防止随意查阅与工作无关的不动产登记信息、电子资料；

4、定期对所有人员的权限进行排查，合理配置权限；

5、信息管理部门负责人应定期查看后台查阅记录，对有异常情况的，予以调查；

6、定期抽查信息系统中的查阅记录，与查阅台账比对，检查是否有未提供申请材料的查阅。

信息管理部门人员

13

不动产档案调取、查阅定

3

1、查阅申请人非权利人或利害关系人，给予查阅、复印；

2、查阅申请人申请证件不全或无效，给予查阅、复印；

3、调取、查阅档案未尽到管理职责，导致档案文件缺失、损毁，档案不归还等情况。

高

1、制定档案调取、查阅制度；

2、专人管理档案调取、查阅，并建立档案调取、查阅台账；

3、查阅原始档案的，由档案管理人员对查阅申请材料进行复核；

4、指定场所调阅档案，设置监控；

5、资料不得离开指定场所，当事人申请查阅时全程由工作人员陪同。

信息管理部门人员

14

档案录入装订

1

纸质档案装订整理时不规范，致使要件遗漏，登记信息泄漏。

高

1、和档案管理人员签订责任状，确保登记档案、信息保密；

2、指定场所整理档案，全程监控档案装订过程。

档案管理人员

15

档案移交

未按规定规范移交

档案，致使档案遗失。

中

规范档案移交全过程，建立档案移交台

账。

档案管理人员

16

档案销毁

1

未按规定销毁作废档案，致使登记信息泄露。

高

1、严格按照档案销毁的有关规定，建立档案销毁台账；

2、实施档案销毁全过程监督（两名工作人员以上）。

档案管理人员

17

现场勘查；

权籍调查成果审核比对；

权籍调查成果录入

3

现场勘查未能与图纸进行准确比对，完全依靠测绘单位；

权调成果和测绘成果不能完全一致，未能及时发现错误；

权调成果未按规定时间录入系统，耽误企业和群众办事。

高

1、建立严格的权调外业工作管理制度；

2、加强权调工作人员业务水平，及时发现测绘成果存在的问题；

3、外业勘查后，权调成果录入系统设置申请超时报警系统，超出 0.5 个工作日未能及时录入系统的，视为逾期受理。

权籍调查人员